根据消息来源，近日，万和证券因为其投资银行业务的内部控制不完善、缺乏内部监督，以及廉洁从业风险防控机制不健全等问题，被中国证监会采取了为期 3 个月的 ” 顶格处罚 “，即暂停该公司的保荐和公司债券承销业务。与此同时，证监会还对万和证券的总经理、内核部门负责人、投行部门负责人及相关保荐代表人采取了行政监管措施。中国证监会官网披露了万和证券存在的以下违规行为。首先，其投资银行业务的内部控制不完善，缺乏内部监督，整体内部控制建设和规范性水平相对较低。万和证券存在内部控制组织架构不完善、内控部门职责不到位、未按规定建立和使用工作底稿电子化系统、未严格执行收入递延支付机制、关键防线的关键节点审查失效等问题。在针对润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目的尽职调查中，万和证券明显没有充分进行尽职调查，但质控与内核并未予以充分关注。其次，万和证券的廉洁从业风险防控机制不健全，近三年未进行投行条线的廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现了违反廉洁从业规定的情况。这些行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的第三十一条和第三十二条，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的第六条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的第五条和第十条，以及《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的第六条。对此，中国证监会采取了监管措施，首先是责令万和证券进行整改。要求万和证券引以为戒，认真查找并解决问题，建立健全和严格执行投行业务的内部控制制度、工作流程和操作规范，诚实守信，勤勉尽责，切实提升投行业务的质量。同时，万和证券应该按照内部问责制度对责任人进行内部问责，并向海南证监局提交书面问责报告。其次是在 2023 年 10 月 16 日至 2024 年 1 月 15 日之间暂停万和证券的保荐和公司债券承销业务。万和证券的总经理杨祺以及负责投行业务的高管、负责质控部门的高名柱，以及负责投行二部的陈慎思，在这些违规行为中负有责任，因此证监会对他们采取了监管谈话的行政监管措施。据悉，万和证券成立于 2002 年 1 月，通过多次增资扩股，截至目前注册资本已经达到 22.73 亿元。今年上半年，万和证券的业绩表现亮眼。截至 2023 年 6 月底，万和证券实现了 3.42 亿元的业务收入，同比增长了 461.69%。其中，投资银行业务收入为 0.64 亿元，较去年同期大幅增长了 246.68%。业内人士表示，对券商而言，被暂停保荐业务长达 3 个月是相当严厉的处罚，这与证监会目前对机构的严格监管态度是相符合的。自 2019 年以来，证监会已经进行了三轮投行内部控制的现场检查，覆盖了近 30 家券商。今年 9 月，证监会特别通报了证券公司投行业务内部控制和廉洁从业的专项检查情况，并表示将常规进行投行内部控制的现场检查，重点检查投行业务的内部控制制度是否健全，运行是否有效，以及人员和保障情况是否到位等。相关数据统计显示，自 2019 年以来，证监会已经对投行业务的违规问题采取了 333 项行政监管措施，涉及 162 家机构和 361 名责任人员，其中 5 家机构和 54 人员受到暂不受理文件、认定为不适当人选等与从业资格有关的处罚。今年以来已有超过 20 家券商和相关的保荐负责人收到了监管针对投行业务的处罚。
